QUYẾT ĐỊNH:Điều 1. Phê duyệt Đề án

QUYẾT ĐỊNH:

Điều 1. Phê duyệt Đề án tái cấu trúc các công ty chứng khoán (sau đây gọi tắt là Đề án) với những nội dung chủ yếu sau đây:
1. Mục đích tái cấu trúc các công ty chứng khoán
1.1. Nâng cao chất lượng hoạt động, năng lực tài chính, quản trị doanh nghiệp và khả năng kiểm soát rủi ro của các công ty chứng khoán. Trên cơ sở đó, từng bước thu hẹp số lượng các công ty chứng khoán.
1.2. Tăng cường khả năng, hiệu quả quản lý, giám sát đối với hoạt động công ty chứng khoán.
1.3. Mở cửa thị trường dịch vụ tài chính theo lộ trình hội nhập đã cam kết.
2. Nguyên tắc, quan điểm cấu trúc lại các công ty chứng khoán
2.1. Việc tái cấu trúc các công ty chứng khoán được thực hiện theo lộ trình, có bước đi thận trọng, chắc chắn, không làm xáo trộn hoạt động của thị trường chứng khoán cũng như các hoạt động kinh tế xã hội của đất nước, đảm bảo lợi ích hợp pháp khách hàng.
2.2. Công ty chứng khoán thực hiện tái cơ cấu trên cơ sở quy định của pháp luật, lộ trình của Đề án tái cấu trúc và theo sự quản lý, giám sát của cơ quan quản lý Nhà Nước.
2.3. Xử lý tốt mối quan hệ giữa các công ty chứng khoán, ngân hàng và tổ chức bảo hiểm đảm bảo quản trị rủi ro, đồng thời sử dụng các nghiệp vụ thị trường để tái cơ cấu thông qua cơ chế góp vốn minh bạch.
3. Nội dung Phương án tái cấu trúc
3.1. Tiêu chí và phân loại các công ty chứng khoán
Trên cơ sở Thông tư 226/2010/TT-BTC ngày 31 tháng 12 năm 2010 của Bộ Tài chính quy định chỉ tiêu an toàn tài chính và biện pháp xử lý đối với các tổ chức kinh doanh chứng khoán không đáp ứng các chỉ tiêu an toàn tài chính (sau đây gọi tắt là Thông tư 226/2010/TT-BTC) và các văn bản hướng dẫn về chứng khoán và thị trường chứng khoán cũng như kết quả kinh doanh đã kiểm toán của các công ty chứng khoán, tiến hành rà soát phân nhóm các công ty chứng khoán theo mức độ rủi ro giảm dần dựa trên 02 chỉ tiêu sau: Vốn khả dụng/tổng rủi ro (bao gồm rủi ro thị trường, rủi ro thanh toán, và rủi ro hoạt động) và tỷ lệ lỗ lũy kế/vốn điều lệ. Cụ thể:
- Nhóm 1-nhóm bình thường: Nhóm này bao gồm các công ty chứng khoán có tỷ lệ vốn khả dụng/tổng rủi ro trên 150% và có lãi hoặc lỗ lũy kế dưới 30% vốn điều lệ.
- Nhóm 2-nhóm kiểm soát: Nhóm này bao gồm các công ty chứng khoán có tỷ lệ vốn khả dụng/tổng rủi ro dưới 150% tới trên 120% và có lỗ lũy kế từ 30% đến 50% vốn điều lệ.
- Nhóm 3-nhóm kiểm soát đặc biệt: Nhóm này bao gồm các công ty chứng khoán có tỷ lệ vốn khả dụng/tổng rủi ro dưới 120% và có lỗ lũy kế từ trên 50% vốn điều lệ.
3.2. Biện pháp tái cấu trúc
a) Các biện pháp xử lý trước mắt (từ nay đến 1/4/2012)
Đối với những công ty chứng khoán có tỷ lệ vốn khả dụng/tổng rủi ro không đảm bảo quy định của Thông tư 226/2010/TT-BTC, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước sẽ áp dụng các biện pháp sau:
- Yêu cầu các công ty chứng khoán này thực hiện chế độ báo cáo hàng tuần (đối với những công ty chứng khoán có tỷ lệ vốn khả dụng/tổng rủi ro dưới 150%), hàng ngày (đối với những công ty chứng khoán có tỷ lệ vốn khả dụng/tổng rủi ro dưới 120%);
- Cử đoàn kiểm tra đến nắm tình hình hoạt động của công ty, nếu phát hiện công ty chứng khoán chưa thực hiện tách biệt tài sản của nhà đầu tư thì yêu cầu công ty chứng khoán thực hiện trong thời hạn tối đa 02 tháng; đề nghị Hội đồng quản trị (Hội đồng thành viên) xem xét, trình Đại hội đồng cổ đông (Chủ sở hữu) xem xét phương án tăng vốn điều lệ;
- Chỉ đạo 02 Sở giao dịch chứng khoán, Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam kiểm soát chặt chẽ vấn đề thanh toán giao dịch của công ty;

- Trường hợp liên tục vi phạm thiếu tiền thanh toán, lạm dụng tiền gửi của khách hàng, xem xét rút phép nghiệp vụ môi giới chứng khoán theo quy định pháp luật.
b) Các biện pháp áp dụng theo nhóm từ sau ngày 01/4/2012
- Đối với nhóm 1-nhóm bình thường: Tiếp tục rà soát và giám sát tình hình tài chính của nhóm này để có giải pháp kịp thời nếu thị trường tiếp tục khó khăn.
- Đối với nhóm 2-nhóm kiểm soát: áp dụng các nhóm giải pháp hành chính và kinh tế theo quy định của Thông tư 226/2010/TT-BTC.
- Đối với nhóm 3-nhóm kiểm soát đặc biệt: áp dụng các nhóm giải pháp hành chính và kinh tế theo quy định của Thông tư 226/2010/TT-BTC.
c) Biện pháp triển khai từ sau năm 2012
Tăng cường năng lực quản trị và hoạt động của các công ty chứng khoán dựa trên ba trụ cột chính: Quy định về mức độ đủ vốn; Quy định về hướng dẫn thông lệ khuôn khổ quản lý rủi ro cho các công ty chứng khoán; Đánh giá, xếp hạng các tổ chức kinh doanh chứng khoán theo thông lệ quốc tế từ đó phân loại và giám sát các tổ chức này.
4. Tổ chức thực hiện
a) Hoàn thiện các văn bản pháp lý
- Ủy ban Chứng khoán Nhà nước trình Bộ ban hành Thông tư hướng dẫn về tổ chức và hoạt động công ty chứng khoán (thay thế Quy chế ban hành kèm theo Quyết định số 27/2007/QĐ-BTC ngày 24/4/2007 của Bộ trưởng Bộ Tài chính). Trong đó, điều chỉnh và bổ sung một số nội dung mới về công tác quản trị công ty, quản lý an toàn tài chính, hướng dẫn về sáp nhập, hợp nhất công ty chứng khoán.
- Vụ Tài chính Ngân hàng nghiên cứu trình Bộ ban hành Thông tư hướng dẫn về quản lý tài c

Kết quả (Anh) 1:

DECISION:Article 1. Approval of the project to restructure the securities company (hereinafter referred to as the scheme) with the following principal contents:1. The purpose of restructuring the securities company1.1. Improving the quality of work, financial capacity, corporate governance and risk control of stock companies. On that basis, gradually narrowing the number of securities companies. 1.2. Strengthening, effective management, supervision for securities companies activities.1.3. Open financial service market under the already committed.2. principles, views the structure of stock company2.1. The restructuring of securities firms are made according to the roadmap, have walked cautiously, sure, do not tamper with the operation of the stock market as well as economic and social activities of the country, guarantee the legitimate interests of clients.2.2. the securities firm made restructuring on the basis of the provisions of the law, the roadmap of the project of reconstruction and the management, supervision of State administration.2.3. To handle well the relationship between the banking, securities and insurance institutions ensure risk management, at the same time use the market to business restructuring through the mechanism which is transparent.3. content restructuring projects3.1. Criteria and classification of securities companyOn the basis of circular 226/2009/TT-BTC dated 31 December 2010 of the Ministry of Finance regulates financial safety norms and measures for handling the stock business organization does not meet safety norms (hereinafter referred to as the circular 226/2009/TT-BTC) and the guidance documents on securities and the stock market as well as business results have audited the company's stock, the securities companies grouped according to risk level declining based on the following criteria: 2 available Capital/total risk (including market risk, risk, and operational risk) and estimated losses rate/capital. Specifically:-Group 1-normal group: this group includes the securities company has available/total capital ratio above 150 percent and risk with interest or losses estimated at 30% of the Charter capital.-Group 2-control group: this group includes the securities company has available/total capital ratio risks under 150% to 120% and has a hole on the estimated from 30% to 50% of the Charter capital.-Group 3-special control group: this group includes the securities company has available/total capital ratio risks under 120% and has estimated losses from over 50% of the Charter capital.3.2. restructuring measuresa) measures for the immediate handling (from now until 1/4/2011)With respect to the securities company have available capital/proportion of risks does not guarantee the provisions of circular 226/2009/TT-BTC, the State Securities Committee will apply the following measures:-Ask the securities company to make a weekly report mode (for the securities firm has available/total capital ratio under risk 150%), daily (with respect to the securities company has available/total capital ratio risks under 120%);-Delegates check to grasp the situation of operation of the company, if the company's stock has not made separation of assets, the investor requests securities companies performed within a maximum of 12 months; recommendations of the Board (the Council members) to review, the General Assembly of shareholders (owners) to review plans to increase Charter capital;-Directing 2 stock exchange, Vietnam securities depository Center tightly controlled transaction payment problems of the company;-Continuous infringement case lack of payment, abuse of customer deposits, considering withdrawal permit securities brokerage services under the provisions of the law.b) measures applied by the group from the following on 01/4/2011-For Group 1 normal:-the Group continues to review and supervise the Group's financial situation to have timely solutions if the market continues to be difficult. -For Group 2-group control: application of group administrative and economic solutions in accordance with circular No. 226/2009/TT-BTC.-For groups of 3-Group of special control: application of group administrative and economic solutions in accordance with circular No. 226/2009/TT-BTC. c) of the measures implemented since the year 2012 Strengthening the governance and operations of the securities company based on three main pillars: regulation of the level of financing; Rules of guide practices risk management framework for the securities firm; Reviews, rated the stock business organization under international practices from that classification and monitoring of this organization. 4. Implementationa) finalizing the legal text-State Securities Committee the Ministry issued circulars on the Organization and operation of securities companies (replacing regulation attached to decision No 27/2007/QD-BTC on 24/4/2007 of the Minister of Finance). In it, adjusted and added some new content about the work of management companies, financial, safety management guidelines on merger, incorporated stock company. -Service bank finance study the Ministry issued circulars on managing your c